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证监会重拳出击!离职人员禁止入股最长10年,严查范围扩大至父母、配偶、子女等

发布时间:2024-09-09 13:30:03   浏览数:   

经过征求意见到修改,时隔4个月,《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》正式出炉。


这也是资本市场首个对证监系统离职人员入股拟上市企业最全面、最集成的监管规定,其核心在于体现了证监部门坚持“刀刃向内、靶向监管”的原则,以及对相关问题的重视程度。


9月6日,证监会发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》,进一步加强证监会系统离职人员(以下简称离职人员)入股拟上市企业的管理,维护资本市场的公开、公平、公正。新规将于10月8日正式实施。


证监会重拳出击!离职人员禁止入股最长10年,严查范围扩大至父母、配偶、子女等(图1)


据证监会网站9月6日消息,证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题,于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《2号指引》),要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的,必须严格清理。


为从严从紧完善离职人员管理制度,证监会在《2号指引》基础上,制定《离职人员监管规定》,并于2024年4月27日至5月11日向社会公开征求意见。市场各方对规则内容总体支持,提出的修改完善建议,证监会逐条研究,认真吸收采纳,并相应修改了规则。


《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内容,并新增三方面规定:


一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年;发行监管岗位或会管干部以外的离职人员,处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年,处级以下离职人员从2年延长至4年。


二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。


三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查,证监会对有关工作核查复核。制度执行中,证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。


下一步,证监会将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管理”相关要求,继续严把入口关,并加强与纪检监察部门协作,发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理,维护公开、公平、公正的发行监管秩序。

来源:华夏时报


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